杭州市余杭區人民政府金融工作辦公室文件

關于印發《余杭區上市培育企業和新三板備案企業管理辦法》的通知

余金融辦〔2019〕28號

各鎮人民政府、街道辦事處，區直各單位：

根據《關于加快全域創新策源地建設 推動經濟高質量可持續快發展的若干政策意見》（余政發〔2019〕17號）和《余杭區金融產業及資本市場發展財政政策實施細則》（余金融辦〔2019〕21號）的要求，余杭區金融辦修訂了《余杭區上市培育企業和新三板備案企業管理辦法》，現予印發，請遵照執行。

杭州市余杭區人民政府金融工作辦公室

2019年9月30日

余杭區上市培育企業和新三板備案企業

管理辦法

根據《關于加快全域創新策源地建設 推動經濟高質量可持續快發展的若干政策意見》（余政發〔2019〕17號）和《余杭區金融產業及資本市場發展財政政策實施細則》（余金融辦〔2019〕21號）的文件精神，進一步做好我區上市（掛牌）后備企業的培育工作，充實完善后備企業資源庫，篩選一批符合國家產業政策、治理結構完善、主業突出、成長性好、業績優良的企業進入上市（掛牌）后備企業資源庫中，予以重點指導和扶持，推進企業改制掛牌上市進程，特制定本管理辦法。

一、申報條件

（一）上市培育企業

1．生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，具有完整的業務體系和獨立經營能力，具備健全且運行良好的股份公司、有限責任公司。

2．企業最近二年無重大違法行為，主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

3．企業主營業務符合國家產業政策、屬鼓勵發展類產業；產品科技含量高且具有持續經營能力，在行業中居于領先地位。

4．企業相關財務指標基本符合證監會首發上市的標準。

5．已與具有保薦資格的證券公司、具有證券從業資格的會計師事務所、律師事務所簽訂相關上市業務合作協議并制定具體的上市計劃、建立相應的工作機構。

（二）新三板備案企業

1．公司依法設立且存續滿兩年。

2．業務明確，具有持續經營能力。

3．公司治理機制健全，合法規范經營。

4．股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規。

5．已與具有證券從業資格的證券公司、會計師事務所、律師事務所簽訂相關掛牌業務合作協議并制定具體的掛牌計劃、建立相應的工作機構。

二、申報審核程序

凡符合以上條件的企業，可申請列入我區上市培育企業和新三板備案企業。企業提出列入上市培育企業申請并提交有關資料（紙質2份，電子版1份），經我辦初審，并征求企業屬地平臺（鎮街）、經信、財政、住建、市場監管、稅務、規資、生態環境等部門的意見后，由區金融辦發文確認列入上市培育企業資源庫。企業提出列入新三板備案企業申請并提交相關資料（紙質2份，電子版1份），由我辦審核后，發文確認列入新三板備案企業。

經確認的上市培育企業和新三板備案企業可享受余金融辦〔2019〕21號文件規定的政策。

三、申報材料

（一）上市培育企業

1．關于要求成為上市培育企業的申請書。

2．企業基本情況介紹。包括但不限于企業基本簡介、主營業務、行業地位、公司歷史沿革，股東組成、高管組成及近三年變更情況，最近兩年財務狀況，上市計劃及募集資金擬投資項目等。

3．上市培育對象基本情況表（附件1）。

4．企業營業執照復印件等（五證合一）。

5．企業與券商、會計和律師中介機構簽訂的協議復印件。

（二）新三板備案企業

1．關于要求成為新三板備案企業的申請書。

2．企業基本情況介紹。包括但不限于企業基本簡介、主營業務、行業地位、公司歷史沿革，股東組成、高管組成及近三年變更情況，最近兩年財務狀況，新三板掛牌計劃等。

3．新三板備案企業基本情況表（附件2）。

4．企業營業執照復印件等（五證合一）。

5．企業與券商、會計和律師中介機構簽訂的協議復印件。

四、認定有效期限

經確認的上市培育企業有效期為三年，新三板掛牌備案企業有效期為一年，超過有效期仍未實現上市或新三板掛牌的企業需重新確認。

按照動態管理原則，每年度對入庫企業進行動態調整。后備企業出現以下情形的，取消其后備企業資格，不再納入后備企業資源庫管理：

（一）生產經營出現重大違法違規行為；

（二）未按照區金融辦要求提交、更新備案入庫材料的；

（三）客觀條件發生變化，后備企業放棄上市（掛牌）計劃或在入庫后三年內無法上市、一年內無法掛牌；

（四）已成功在證券交易所上市或在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。

企業股份制改制、上市輔導備案、輔導驗收以及向中國證監會或境外證券交易機構提交的上市申請、向全國中小企業股份轉讓系統提交的掛牌申請等有關文件材料（包括批復、函），及時報我辦備案。

四、認定有效期限

本管理辦法自印發之日起實施，由區金融辦負責解釋。此前我區上市培育企業和新三板備案企業管理辦法（余金融辦〔2016〕2號）停止執行。

附件：1．余杭區企業上市培育對象基本情況表

2．余杭區新三板備案企業基本情況表

附件鏈接：

http://www.yuhang.gov.cn/art/2019/10/8/art_1532227_38687197.html